Episodio 3 - Tiempos de Compliance
Episodio 3.
Entrevista a Pilar Salcedo, Vice President de Cumplimiento en Moddy's Corporation.
1. ¿Cuáles son los riesgos más comunes en el mercado de las calificadoras de riesgo, desde la perspectiva del compliance?
2. ¿Qué valor aportan las calificadoras de riesgo en el mercado financiero y bursátil en términos de compliance? puede decirse que las calificadoras hacen compliance a las calificadas?
3. ¿Una empresa transnacional de calificación de riesgos necesita adaptar sus sistemas y procesos según la cultura del país o la región? ¿Es lo mismo el compliance en el Asia y en América Latina por ejemplo?
4. ¿Qué tan avanzada está el compliance en la industria de las calificadoras de riesgo? ¿Similar al de la banca?
5. ¿Qué impacto tendría una mala práctica de una empresa peruana con negocios en USA, ante la SEC?.
https://www.youtube.com/watch?v=xaNL1kJ5vP8&t=50s
Lavado electoral por Dino Carlos Caro Coria - El Comercio 19.03.18
Artículo de opinión de nuestro Socio Fundador Carlos Caro, publicado hoy en el Diario El Comercio (Perú), titulado "Lavado electoral", sobre la necesidad de prevenir el lavado de activos durante la financiación de campañas electorales, y en cuanto a lo que será el proceso de investigación fiscal por los aportes a partidos políticos, tras las declaraciones de Jorge Barata.
Enlace web: 19-03-18- El Comercio
CARO & ASOCIADOS RECIBE RECONOCIMIENTO EN EL RANKING DE LEADERS LEAGUE
Leaders League, reconocida agencia francesa, destaca a nuestra firma Caro & Asociados, en su ranking 2018 en la banda más alta de estudios de abogados especializados en ‘Delitos de cuello blanco’/White collar crime.
Enlace web: Leadersleague 06.03.18
Comentarios - Perú 21 11.02.18
Nuestro Socio Fundador, Carlos Caro Coria comenta en Perú21.pe, sobre el Proyecto de Ley de sustitución del Decreto de Urgencia N° 003-2017, en cuanto a la incorporación de las socias de empresas condenadas para la obligación de constituir un fideicomiso y por la inclusión de la figura de colaboración eficaz para la persona jurídica.
Enlace web: Perú 21 11.02.18
"Enemigos Públicos"- Por Dino Carlos Caro Coria
"Enemigos Públicos"
Artículo de nuestro Socio Fundador Carlos Caro Coria hoy en El Comercio. Crítica al uso y abuso de la prisión preventiva, sin peligro procesal, con prueba controvertida o con versiones de colaboradores eficaces aún en proceso de confirmación, es el caso de los ex directivos de las empresas consorciadas con Odebrecht, el de un ladrón, un violador o un lavador. Para el sistema, los enemigos públicos deben ser apresados de inmediato, inocuizados, reducidos y, luego de varios meses o incluso años, llevados a juicio para recién definir si son tan culpables como lo parecían o si son solo inocentes.
El Comercio 09.02.18
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